加拿大财越理越少向谁申诉? 共同基金行业

图文来源: 互联网

发表于: 2014/07/22

28 views

点击图片可看大图

对加拿大理财服务(Wealth Advisory Services)不满,投诉违规操作的投资顾问,可寻求:

①银行服务及投资业的申诉专员办公室
由于申斥专员不是法院,没有强制执行的权力,所以一些投资人并不把专员的判罚当回事,直接拒付了事。
申斥专员办公室也证实,这两年投资人拒绝执行判罚的案件有上升的趋势,但是否认这种行为已在投资界形成了趋势。专员Tyler Fleming表示,目前还没有迹象显示有投资人联合起来抗拒申斥专员。
不过,一些公司和投资人确实以没有买保险,无力支付顾客赔偿为由拒付,还有一些人则干脆关闭了公司,退出了投资业。

②向该行业的监管机构「共同基金交易商协会 MFDA」投诉,受理后会举行听证会。

③小投资者保护协会(Small Investor Protection Association,简称SIPA)主席Stan Buell称,在投资界已有人达成了秘密协议,联合起来抗拒申斥专员的判罚,造成「法不责众」之局面。 

共同基金 Mutual Fund
金融集团的业务主要涉及投资银行、资产管理、个人财富及税务策划、金融培训等。

添加新评论 Add New Comment